蓝鲸新闻 12 月 4 日讯（记者 金磊）近日，好意思国证券来回委员会 ( SEC ) 在其官网线路了与工商银行的一间好意思国子公司工银金融终了妥协kaiyun，科罚相关 2023 年 11 月要挟软件膺惩而违背记载保存章程的指控。

SEC 指出，在 2023 年 11 月 8 日至 2024 年 3 月 1 日历间，工银金融工作公司未能保握其账簿和记载的最新景色，也未能按照证券法的条款向其客户发出或发送证券量度举止的书面见知。字据 SEC 的高唱，该公司随后探问了导致汇注安全事件的情况，并笃定压根原因包括其对潜在汇注安全事件的准备不及。

工银金融既不承认也不否定 SEC 的探问效果，而是开心接受罢手令和责备。最终 SEC 决定辩别公司处以民事罚金，因为该公司领受了支持递次并调和责任主说念主员查验和探问。

公开贵府线路，工银金融成就于 2010 年 7 月 12 日，是中国工商银行股份有限公司在好意思全资子公司，为西洋金融机构客户提供固定收益证券后台计帐、短期计帐融资和升值工作叙述等个性化、概括化的证券计帐金融工作。

此前在好意思东期间 11 月 8 日，工银金融遭受要挟软件膺惩，导致部分系统中断。

随后工银金融发布公告暗示kaiyun，发现膺惩后公司立即割断并封闭了受影响的系统，已进行了透顶探问，并在专科信息安全群众团队的扶助下鼓吹归附责任。此外，也一经向公法部门叙述了这一事件。工银金融同期称，已得手结算周三施行的好意思国国债来回和周四完成的回购融资来回。